摘要 【因超額申購 中證協公布科創板IPO網下配售對象限制名單 29家私募遭處罰】7月23日晚間，中證協公布科創板IPO網下配售對象限制名單，決定將違規超額申購的29家私募機構、涉及139隻產品列入限制名單。一位券商人士表示，要求私募把多餘的券上交給券商，由券商賣出獲得收益后統一捐贈給公益基金。（中國證券報）
7月23日晚間，中證協公布科創板IPO網下配售對象限制名單，決定將違規超額申購的29家私募機構、涉及139隻產品列入限制名單。
一位券商人士表示，要求私募把多餘的券上交給券商，由券商賣出獲得收益后統一捐贈給公益基金。
29家私募遭處罰
私募旗下多隻產品頂格申購超自身規模相關處罰落地，涉及29家機構。
中國證券報記者從接近監管人士處獲悉，上述私募基金通過超額申購獲取的新股份額約4億元，非常有限，甚至有一些產品只多獲得了數百股，對整體發行工作影響微乎其微。
一位券商人士表示，“目前聽說要求私募把多餘的券上交給券商，由券商賣出獲得收益后統一捐贈給公益基金。也就是說，私募超額申購的部分不能賣出獲利。將來我們也需要加強提醒機構時刻注意遵守市場監管要求，合規審慎交易，积極配合監管工作。”
“公司剛已接到相關處罰通知，超額打新部分回吐是沒問題，主要擔心暫停打新資質，會影響收益。目前來看，處罰措施還是可接受的。”某私募人士表示。
另一家私募亦表示，針對該處罰措施非常支持，由公益性質基金承接是非常好的做法。
此前，中國證券報記者獨家報道了多家私募旗下的多隻產品頂格申購超自身規模，或涉嫌違規的情況引起市場關注。隨後，有多家私募表示已於近期接到投行等相關指導，包括自查和補齊相關規模材料。
根據記者向參与科創板主承銷商的券商了解到，為了確保參与科創板的網下投資者的合規性，主承銷商一般均會在相關公告中明確要求：“配售對象嚴格遵守行業監管要求，申購金額不得超過相應的資產規模或資金規模”。
私募基金違反科創板配售規則
中證協於5月31日發布的《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》(《管理細則》)對於網下投資者的禁止性行為進行了數十項具體規定。
第十二條明確規定：
網下投資者在科創板首發股票初步詢價環節為配售對象填報擬申購數量時，應當根據實際申購意願、資金實力、風險承受能力等情況合理確定申購數量，擬申購數量不得超過網下初始發行總量，也不得超過主承銷商確定的單個配售對象申購數量上限，擬申購金額不得超過該配售對象的總資產或資金規模，並確保其申購數量和未來持股情況符合相關法律法規及監管部門的規定。
第十五條第十一款明確規定：
網下投資者及相關工作人員在參与科創板首發股票網下詢價時，不得存在下列行為：未合理確定擬申購數量，擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模。
另據《管理細則》第四條第五款規定：
私募基金管理人註冊為科創板首次公開發行股票網下投資者，應具備一定的資產管理實力：私募基金管理人管理的在中國證券投資基金業協會備案的產品總規模最近兩個季度均為10億元(含)以上，且近三年管理的產品中至少有一隻存續期兩年(含)以上的產品；申請註冊的私募基金產品規模應為6000萬元(含)以上、已在中國證券投資基金業協會完成備案，且委託第三方託管人獨立託管基金資產。其中，私募基金產品規模是指基金產品資產凈值。
而部分私募多隻產品在科創板網下打新時頂格申購，已遠超自身資產規模。
對於網下投資者違反《管理細則》第十二條和第十五條規定的行為，中證協在《管理細則》第十八條和第十九條中明確規定，協會將違反上述規定的投資者列入黑名單，並可視情節輕重，給予警示、責令整改、暫停新增配售對象註冊、暫停網下投資者資格等自律措施。
私募基金參与科創板投資應依法合規
7月23日，中國證券投資基金業協會表示，近日，在科創板首批新股發行項目中，部分私募基金超產品資金規模申購，違反了科創板配售規則，受到中國證券業協會自律處理。中國證券投資基金業協會公開譴責上述違規申購行為，支持中國證券業協會的處理措施。
中國證券投資基金業協會表示，科創板是實施創新驅動發展戰略、深化資本市場改革的重要舉措，在增強資本市場對科技創新企業的包容性，支持關鍵核心技術創新，提高服務實體經濟能力方面，擔當了試驗田作用。部分私募基金管理人管理的私募基金產品，為自身利益最大化，無視配售規則，違規超規模申購，不僅損害了其他投資者利益，損害了基金產品投資者利益，更有損市場公平法治精神。中國證券投資基金業協會譴責一切破壞市場公平法治的行為，並敦促上述機構認真反省，积極整改。
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（文章來源：中國證券報）
(責任編輯：DF512)
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