特斯拉創辦人 Elon Musk 與 Mark Cuban 與多位企業家聯合提交了,強調 SEC 在沒有陪審團制度下進行的審判已有違憲疑慮,並為被告帶來完全不同的訴訟結果。
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SEC 拒絕陪審團制度
文件指出,SEC 通常仰賴於 5 位委員會任命的行政法法官,而非陪審團制度。
SEC 還強調,陪審團制度拖延了他們執法行動的效率,是「多餘的」。特別是在某些需要緊急凍結資產的情況下,他們並無法等待陪審團的耗時程序,稱這可能更不利於投資者、金融市場。
然而文件也提到,SEC 在引用陪審團制度上似乎有點反覆無常,僅在沒有爭議、明確的情況下,才認為陪審團的審判是有意義的。
SEC 僅在有利時啟用陪審團?
文件引用 2004 年 SEC 起訴 Seghers 一案,SEC 指控旗下對沖基金已違反 1940 年《投資顧問法》,當時陪審團認定 Seghers 誇大投資者在基金中的權益價值,已涉及詐欺。
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而若是 SEC 認為被告行為在民事訴訟上沒有過多的涉及時,則會堅持執法行動並且排除陪審團程序。
要求 SEC 修改訴訟行政程序
馬斯克的律師代表 Alex Spiro 在信中指出:
SEC 在訴訟程序中相當於唯一的事實調查者,在沒有陪審團參與的情況下確認被告的責任和刑罰,這已違反美國對訴訟當事人的保護程序。
簡言之,這相當於單一監管機構承擔了法官、陪審團及執行者等角色。
註:法院通常允許法庭之友在案件中提交意見書,雖然建議不一定會被採納,但有助於促進案件的公平審理,為法官提供先前未曾考慮的觀點及資訊。
衍伸閱讀
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