摘要 【中信建投緣何两天兩罰單：ABN未備案發行、子公司內控失當】7月18日晚，北京證監局發布《關於對中信建投證券股份有限公司採取責令增加內部合規檢查次數措施的決定》，指出中信建投證券私募基金子公司—— 中信建投資本管理有限公司在完成組織架構規範整改公示前實際開展業務，同時國債期貨等品種自營交易的投資決策和交易執行未能有效分離，均違反有關證券公司及私募基金子公司的相關規定。值得一提的是，這是中信建投當天被公開的第二張罰單。（21世紀經濟報道）
券商的私募基金子公司違規問題正在被監管部門所關注。
7月18日晚，北京證監局發布《關於對中信建投證券股份有限公司採取責令增加內部合規檢查次數措施的決定》，指出中信建投證券私募基金子公司—— 中信建投資本管理有限公司在完成組織架構規範整改公示前實際開展業務，同時國債期貨等品種自營交易的投資決策和交易執行未能有效分離，均違反有關證券公司及私募基金子公司的相關規定。
“對於券商私募子公司的相關監管事宜，一般是由派出機構負責的，因為過去經歷過一段時間券商內部很多私募子公司，另類投資公司的情況，而且一些子公司並沒有經過相關部門報批。”一位接近中信建投人士表示，“這次建投的私募子公司其實也是在這個背景下開展組織架構規範和整改的。”
“投資決策和交易執行未能分離，很有可能是做投資決策的人直接進行了交易操作，一些專戶、子公司的風控標準和流程可能確實不比母公司，容易出現這種問題。”上述接近中信建投人士稱。
對此，北京證監局責令中信建投在決定書作出之日起3個月內改正，完善內部控制流程，加強對子公司的合規管理，並在2019年6月30日至2020年6月30日期間，中信建投須每6個月開展一次內部合規檢查，於每次檢查后10個工作日內，向北京證監局報送合規檢查報告，其整改情況也將在北京證監局的日常監管中被持續關注。
值得一提的是，這是中信建投當天被公開的第二張罰單。
就在此前一日的7月17日，銀行間市場交易商協會公布的紀律處分信息显示，中信建投證券連通前海結算商業保理有限公司(下稱前海結算)在五礦地產的ABN(資產支持票據)產品上存在未向協會備案即發行、財報信披不準確等情形。
交易商協會認為，中信建投作為前海結算ABN的主承銷商，在相關債務融資工具發行和存續期間存在違規行為，一是多達4隻五礦地產ABN產品未能向交易商協會本案便啟動發行，而是某一直ABN發行文件中的財務信息披露不準確。
對此，交易商協會對中信建投予以通報批評處分，並責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。
業內人士認為，中信建投密集暴露合規問題，可能說明公司內部業務流程和治理存在一定亟待補漏的情形。
“如果是單純的一個子公司或者一個團隊的問題，可能是偶然情況，但兩期合規事件同時密集出現，說明中信建投在整體業務的合規、內控框架上應當由更完善的建制和建設。”西南地區一家上市券商合規人士指出。
（文章來源：21世紀經濟報道）
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