摘要 【中證協公布首次公開發行股票配售對象限制名單】為規範首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》規定，我會決定對在科創板首批新股發行項目網下詢價過程中，存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條第十一項規定的股票配售對象列入限制名單（詳見附件）。列入限制名單時限自本公告發布之次日（工作日）起計算。
首次公開發行股票配售對象限制名單公告(2019年第2號)
為規範首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》規定，我會決定對在科創板首批新股發行項目網下詢價過程中，存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條第十一項規定的股票配售對象列入限制名單(詳見附件)。列入限制名單時限自本公告發布之次日(工作日)起計算。
附件：
中國證券業協會
2019年7月23日
【此前報道】
7月4日，蘇州天准科技股份有限公司(下稱“天准科技”)科創板IPO網下初步配售結果及網上中籤結果公告显示，未參与網下申購的配售對象為中國銀河證券股份有限公司(06881.HK；601881.SH，下稱“中國銀河”)，且僅此一家。
接近交易所的人士表示，中國銀河大概率將因這波“操作”被列入限制名單6個月。
根據中國證券業協會(下稱“協會”)推出的《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》，網下投資者參与科創板首發股票網下報價后，如果提供有效報價但未參与申購或未足額申購1次，協會將出現上述違規情形的配售對象列入首發股票配售對象限制名單六個月。如果違規2次(含)以上，協會將出現上述違規情形的配售對象列入限制名單十二個月。科創板與主板、中小板、創業板的違規次數合併計算。被列入限制名單期間，配售對象不得參与科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。
天准科技成首家被“跑單”科創板企業
截至7月4日，已經完成網上網下申購的科創板企業共有4家，分別是華興源創、睿創微納、天准科技以及杭可科技。就目前的中籤率來看，僅杭可科技的中籤率較低，為0.0389%。其餘3家的中籤率皆維持在0.05~0.06%之間。
值得注意的是，根據上述4家企業的《網下初步配售結果及網上中籤結果公告》來看，僅天准科技一家被“跑單”，其餘3家皆未出現此類情況。
天准科技的最終發行價為25.5元/股，根據其配售對象初步詢價報價情況，中國銀河的報價為25.9元/股，申購數量為640萬股。
值得一提的是，中國銀河旗下的銀河金匯證券資產管理公司(下稱“銀河金匯”)也參与了天准科技的報價，其報價為23.14元/股，因價低而未入圍。
第一財經記者發現，中國銀河還參与了華興源創的報價，但並未中籤。
需要注意的是，限制名單不僅僅針對網下投資者，還包括網上投資者。根據規定，網上投資者連續12個月內累計出現3次中籤后未足額繳款的情形時，自中國結算上海分公司收到棄購申報的次日起6個月內不得參与新股、存托憑證、可轉換公司債券、可交換公司債券的申購。放棄認購的次數按照投資者實際放棄認購新股、存托憑證、可轉換公司債券與可交換公司債券的次數合併計算。
中國銀河去年自營收入下降逾八成
2018年，中國銀河自營及其他證券交易服務實現營業收入0.63億元，較2017年下降83.65%，主要由於市場波動導致公司權益類自營投資出現虧損。
中國銀河在年報中表示，其權益類自營業務持有較多以前年度參与定向增發的品種，而這些品種報告期內普遍表現不佳，因此權益類自營投資出現虧損。未來將根據市場的變化情況，調整投資戰略，轉換投資思路，以主動研究和量化研究有機結合為基石，轉向採用指數增強型投資策略為主、多策略并行的投資模式，积極調整持倉，優化持倉結構，控制股票自營業務風險。同時，中國銀河利用股指期貨套保操作，對沖持倉組合的系統性風險，有效降低風險敞口。
今年上半年，中國銀河也經歷了一些人事上的變動。
4月，中國銀河前首席財務官、執行委員會委員祝瑞敏因工作調動原因申請辭去公司首席財務官、執行委員會委員職務。公司財務管理工作暫由董事會秘書吳承明負責。
6月中下旬，中國銀河開始招兵買馬，在其官網公開發布自營投資總部的招聘職位信息。其中包括金融衍生品研究員崗、首席行業研究員、債券投資助理崗、量化投資助理崗、風險量化分析及新業務評估崗。(來源：第一財經)
（文章來源：中證協網站）
(責任編輯：DF075)
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