摘要 【罰單又不遠？又見科創板申購違規 幾十隻私募產品全部頂格申購引監管關注！】近日，25家科創板打新的中籤率和網下配售結果陸續出爐。值得關注的是，在C類投資者申購一欄，部分私募竟出現了幾十隻產品頂格申購的現象。中國通號網下配售結果显示，林園投資、九章投資、深圳紅籌投資等57隻參与申購的私募基金產品全部頂格申購，申購數量均為2億股。上述私募的擬申購金額均超過了基金的總規模，屬於“違規”申購。違規頂額申購對其他參与打新的機構有所不公。據悉，證券業協會已經針對上述情況展開調查。（券商中國）
自6月底以來，資本市場最熱鬧的當屬科創板打新。
近日，25家科創板打新的中籤率和網下配售結果陸續出爐。值得關注的是，在C類投資者申購一欄，部分私募竟出現了幾十隻產品頂格申購的現象。
尤其是，備受關注的中國通號網下配售結果显示，林園投資、九章投資、深圳紅籌投資等57隻參与申購的私募基金產品全部頂格申購，申購數量均為2億股。
以中國通號的發行價5.85元/股計算，頂格申購2億股所對應的總市值為11.7億元。顯然，上述私募的擬申購金額均超過了基金的總規模，屬於“違規”申購。
而即使動用了63隻產品申購的少藪派投資，獲配金額僅2000萬元，也遠不及林園投資的1.48億元、九章資產的8903萬元以及紅籌投資4451萬元。
顯然，違規頂額申購對其他參与打新的機構有所不公。據悉，證券業協會已經針對上述情況展開調查。
部分私募“超額”打新
作為C類投資者，私募基金中籤數量相對較少。不過，部分私募為了獲取更多的新股配售額度，卻悄悄的利用頂格申購來“搶籌”。
中國通號網下配售結果显示，知名私募基金——林園投資、九章投資旗下48隻參与申購的私募基金產品全部頂格申購，申購數量均為2億股。
其中，林園投資旗下30隻產品全部頂格申購2億股，報價均為6.05元/股，獲得2536.49萬股新股籌碼，獲配市值1.48億元；九章投資旗下18隻全部頂格申購，報價區間為5.93-6.03元/股，獲得1521.89萬股新股籌碼，獲配市值9000萬元。兩家私募分別占中國通號網下配售總數的1.4%、0.8%。
如果按照6.05元/股計算，頂格申購2億股所對應的總市值12.1億元。30隻產品，每個12.1億元，即要動用363億元資金。
私募排排網數據显示，林園投資被歸類為20億-50億私募公司，即管理規模不到50億元。
根據證券業協會發布的《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條規定，網下投資者在參与科創板首發股票網下詢價時，不得存在：未合理確定擬申購數量，擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模。
顯然，兩家私募都利用頂格申購“搶籌”。
此外，深圳紅籌投資也有9隻產品頂格申購。官網显示，截止2018年底深圳紅籌投資管理證券私募基金總規模近30億元，顯然申購金額也超過了該私募的總規模。
“理論上是違規了，合同和法規層都會要求擬申購的總金額不得超過基金凈資產，但是系統控不住。因為中籤率低，之前就都這麼操作了，只要你中籤以後，賬戶里有這麼多錢打款，就不容易被發現並處罰。不過這次被集中爆出來，要看後面監管什麼態度。”上海一家大型私募告訴券商中國記者。
協會已展開調查，目前仍靠自律
根據打新規則，C類投資者參与科創板網下打新的資金無需提前繳款、凍結，這也使得部分私募，為了獲得更多的配額而頂格申購，提高中籤率，申購金額大大超過自己實際資產規模。
“不過，目前的申購制度和流程，確實存在明顯的力不能逮，無法管控的地方，更多的是自律規定。而接受報價的一方沒有能力，也沒有精力做這個自律的審查。就像你去舉牌拍賣，你不可能做到完全去個人驗資。”華南一家私募負責人說。
值得注意的是，中國通號是科創板第一隻“頂格申購，100%中籤”的新股，在第一批25家擬上市企業中，融資金額最高、發行價最低、市盈率最低，這也引來了眾多私募的參与打新。
從中國通號的網下配售結果來看，共有26家私募現身獲配名單，大部分私募的產品未報滿上限申購數量，均較為遵守規則。例如，少藪派投資有63隻產品參与了申購，大部分都是申購的1000-2000萬股之間，最多的一隻產品申購5000多萬股。
但即使動用了63隻產品申購，少藪派投資的獲配金額僅2000萬元，遠不及林園投資的1.48億元、九章資產的8903萬元以及紅籌投資4451萬元。
顯然，違規頂額申購對其他參与打新的機構有所不公，不能因為中籤率低，就不顧規則全部頂額申購。因此，行業人士呼籲監管部門啟動核查機制。
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（文章來源：券商中國）
(責任編輯：DF512)
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