金管會主委黃天牧今赴立院備詢。劉家瑜攝影
【民眾網記者劉家瑜／綜合報導】
立院財委會今（6）日初審通過行政院函請《證券交易法》第43條之1、第178條之1、第183條修正草案，將上市櫃大量持股申報及公告門檻由現行10％降到5％，讓公司背後大股東、有意角逐經營權的市場派等「藏鏡人」無所遁形。另外，為加強證券商、證券服務事業及證券相關機構之法令遵循，最高罰鍰也將由480萬元拉高到600萬元，罰緩下限金額經協商後將從24萬提高至30萬元，草案可望趕在7、8月亞洲公司治理協會（ACGA）評鑑前三讀通過。
根據政院提案，為期公司股權重大異動資訊即時公開，並符合美、日、韓、星、港等外國立法之趨勢，有調降大量持股申報及公告門檻之必要，大量持股申報及公告門檻由現行10％調降為5％，並給予一年緩衝期；另為強化證券商、證券服務事業及證券相關機構之法令遵循，達到使裁罰具勸阻性之效果，並兼顧金融市場發展，適度提高罰鍰額度上限由480萬元提升至600萬元。
金管會主委黃天牧表示，7、8月之後兩年一度亞洲公司治理協會（ACGA）將對台灣「公司治理」做評鑑，目前在12個受評估項目中，我國「公司治理」得分僅1分，為全亞洲最低，這次調降大量持股初次申報及公告門檻，拉到與國際同樣水平，有助提升資訊透明度，對評鑑有加分的效果。
另多位財委提案修正裁罰下限金額由24萬元提升為30萬元，證期局原考量證券商規模大小差異甚大，為利金管會得視違規情節輕重處以適當罰鍰，擬維持下限金額，不予提高。證期局指出，目前專營證券商大概有68家，2021年9家的資本額超過100億，平均淨利達27.47億，但資本額不足3億元的也有9家，淨利只有0.11億。
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另外，證期局也說，過去幾年修法在立法院要求之下提高銀行法、證交法、保險法等罰鍰上限，都用下限24萬的25倍訂出上限600萬元，這次修法大概也是參照相同的價格模式；另外，體例上都只調天花板不調地板，處分時可以保持彈性。自2019年4月17日《證券交易法》第178條之1增訂以來，證券商因此挨罰件數有67件，罰鍰總金額3626萬元，其中處罰鍰最低價24萬元有31件，佔所有罰鍰件數約46％，從裁罰記錄來看，多落在24萬。
然財委認為，監管機關一般都是用「地板價」處罰，提高裁罰下限才有嚇阻的作用，30萬跟24萬「差不了多少」，如果法律只考量9家資本額不足3億元的小券商「有點怪怪的」。經協商後獲金管會採納，未來罰緩上下限修法後都有所調整，但金管會也強調，這次修法提高券商裁罰下限屬個案，對其他銀行、保險業沒有影響。
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