摘要 【證監會依法對5宗信息披露違法案件作出行政處罰】證監會新聞發言人常德鵬19日在例行新聞發布會上表示，證監會對5宗信息披露違法案件作出處罰，涉及上海普天、山東地礦、中毅達、華澤鈷鎳和新綠股份等多家公司。（證監會網站）
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近日，證監會依法對上海普天信息披露違法違規案作出行政處罰，對上海普天給予警告，並處以30萬元罰款，對直接負責的主管人員邢煒、徐千、王治義給予警告，並分別處以5萬元、5萬元、4萬元罰款，對其他直接責任人員李中耀給予警告，並處以3萬元罰款。依法對山東地礦信息披露違法違規案作出行政處罰，對山東地礦給予警告，並處以30萬元罰款，對直接負責的主管人員張虹、張憲依、薛希鳳給予警告，並分別處以15萬元、8萬元、8萬元罰款，對其他直接責任人員胡向東等11人給予警告，並分別處以3萬元至5萬元不等的罰款。依法對中毅達信息披露違法違規案作出行政處罰，對中毅達給予警告，並處以40萬元罰款，對直接負責的主管人員黨悅棟給予警告，並處以12萬元罰款，對其他直接責任人員楊世鋒給予警告，並處以4萬元罰款。依法對華澤鈷鎳信息披露違法違規案作出行政處罰，對未在法定期限內披露定期報告的行為，對華澤鈷鎳給予警告，並處以30萬元罰款，對直接負責的主管人員劉騰、齊中平給予警告，並分別處以10萬元、5萬元罰款，對其他直接責任人員柴雄偉等3人給予警告，並分別處以3萬元罰款；對未按規定披露臨時報告的行為，對華澤鈷鎳給予警告，並處以30萬元罰款，對控股股東、實際控制人及相關責任人員王濤、王輝、王應虎和黎永亮給予警告，並分別處以3萬元至45萬元不等的罰款。依法對新綠股份信息披露違法違規案作出行政處罰，對新綠股份給予警告，並處以60萬元罰款，對責任人員陳思、陳星等13人給予警告，並分別處以3萬元至30萬元不等的罰款，同時對陳思採取終身證券市場禁入措施。
上述案件中，上海普天、山東地礦、中毅達、華澤鈷鎳未在法定期限內披露2017年年度報告及2018年第一季度報告；華澤鈷鎳未按規定披露控股股東王濤、王輝股份凍結相關事項，並且未按規定披露關聯方非經營性資金佔用及相關關聯交易情況；新綠股份向全國中小企業股份轉讓系統申請股份公開掛牌轉讓過程中披露文件存在虛假記載，2015年年度報告及臨時報告存在虛假記載，並且未按規定披露大股東股權質押信息。
信息披露制度是資本市場健康發展的制度基石，是維護投資者知情權的重要保障。證監會將持續督促信息披露義務人依法履行信息披露義務，嚴懲各類信息披露違法違規行為，保障資本市場信息公開透明，維護廣大中小投資者合法權益。
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最近一段時間，多家上市公司因各種原因被罰。對此，有業內人士在接受《證券日報》記者採訪時表示，這是加強市場監管的重要表現，有利於維護市場的發展。而對上市公司自身而言，首要的就是做好公司治理。
在今年5月份舉行的上市公司協會2019年年會上，證監會主席易會滿表示，實踐證明，一切與市場規律和法律法規對抗、不敬畏風險、損害投資者的行為，最終必然會受到市場和法律的懲罰，付出沉重代價。
《證券日報》記者注意到，5月份以來，已有多家上市公司因各種原因被罰。對此，財富證券網絡金融部副總經理趙歡向《證券日報》記者表示，這彰顯出監管部門從嚴監管的理念，同時，監管部門也在從監管和執法的角度做最大的努力，建設一個良好的資本市場。
事實上，長期以來，業界都在呼籲修訂相關法律，對包括虛假陳述、內幕交易等行為，做出明確具體的嚴格規定。
目前，證券法修訂草案三審稿加強了加大對證券違法違規行為懲處力度的相關內容。同時，公司法、刑法等相關修法也在推進中。
監管處罰只是一個方面。在趙歡看來，對上市公司及公司董監高自身而言，要加強自身建設，在提高上市公司質量，特別是信息披露質量、強化上市公司治理等方面多下功夫，推動上市公司樹立合規盡責、規範發展的經營理念。
同時，上市公司董監高必須敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險，不要做違法違規之事。
對投資者而言，由於上市公司違法違規造成的損失，該怎麼辦？對此，多位法律界人士在接受《證券日報》記者採訪時，進行了支招。
以上市公司造假為例，華尊律師事務所合伙人朱夏嬅表示，要在源頭上遏製造假之風，個人建議針對部分無法履行民事賠付義務的上市公司責任主體，適用《刑法》手段以達到治理目的。“如果一個企業造假了，錢又賠不出，高管們再不去監獄里‘懺悔’一下，如何對得起這份高薪和‘勤勉盡責’四個大字？”朱夏嬅表示。
上海錦天城(廣州)律師事務所高級合伙人秦政表示，近期一系列與上市公司有關的證券違法犯罪行為在資本市場引發關注，最受傷害的還是普通投資者。
他提出，應當加大處罰力度。在案件高發的非常時期，證券監管機構應該在稽查領域增加人手积極調查主動出擊。另外，由於法律的滯后性，目前查處的一些證券違法行為，處罰措施都比較輕，往往賠幾十萬元、市場禁入，缺乏威懾力，不能起到懲戒作用。
北京市隆安律師事務所律師錢媛表示，如果上市公司的信息披露存在虛假、誤導和遺漏，就是違反《證券法》的虛假陳述行為，有可能要面臨三個層次的責任：一是行政責任，二是刑事責任，三是民事賠償責任。
“投資者可以關註上市公司的公告和主流媒體的報道，如果上市公司虛假陳述行為已經受到證監會的行政處罰或被法院作出有罪判決，那麼投資者的投資差額損失、印花稅、傭金和利息都可以索賠。”錢媛表示，作出虛假陳述行為的上市公司、存在過錯的董監高和中介機構等都應當承擔賠償責任。
京衡(寧波)律師事務所合伙人龔道淵表示，投資者遇到上市公司虛假陳述導致虧損的，應當勇於拿起法律武器進行維權。維權首先應當掌握索賠的法律依據，了解自己的投資損失是否符合索賠條件，才能有後續的訴訟行為。
廣發律師事務所律師田立卿表示，近期多家上市公司因涉信息披露違法受到證監會的處罰，中小投資者維權的依據是2003年2月1日起施行的《關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》，這是目前關於虛假陳述民事糾紛最重要的法條依據。
北京高眾律師事務所律師李國璽表示，對於投資者而言，需要考慮的事情主要包括以下幾個方面：一是自己是不是適格原告，二是有權管轄法院是哪家，三是可以主張什麼訴求。
龔道淵表示，由於我國現在倡導建立多元化糾紛解決機制，支持和鼓勵通過調解化解證券期貨市場糾紛，因此投資者也可以選擇向中證中小投資者服務中心申請調解。(來源：證券日報)
（文章來源：證監會網站）
(責任編輯：DF075)
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