摘要 【證監會北京監管局：對中信建投採取責令增加內部合規檢查次數措施】證監會北京監管局18日發布《關於對中信建投證券股份有限公司採取責令增加內部合規檢查次數措施的決定》。（中證網）
據中國證監會北京監管局消息，7月18日，中國證監會北京監管局發布《關於對中信建投證券股份有限公司採取責令增加內部合規檢查次數措施的決定》。
經查，中信建投證券股份有限公司(簡稱“中信建投”)私募子公司中信建投資本管理有限公司(簡稱“建投資本”)在完成組織架構規範整改公示前實際開展業務，違反《證券公司私募投資基金子公司管理規範》第三十七條的規定。此外，中信建投開展國債期貨等部分品種自營交易的投資決策和交易執行未分離，違反了《證券公司內部控制指引》第五十條的規定。
中國證監會北京監管局認為，上述問題反映出中信建投內部控制不完善，對重要業務部門和子公司經營管理行為的合規性監督檢查不到位，根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款第一項的規定，中國證監會北京監管局決定責令中信建投在決定書作出之日起3個月內改正，完善內部控制流程，加強對子公司的合規管理，並在2019年6月30日至2020年6月30日期間，每6個月開展一次內部合規檢查，在每次檢查后10個工作日內，向中國證監會北京監管局報送合規檢查報告，中國證監會北京監管局將在日常監管中持續關注中信建投的整改情況。
關於對中信建投證券股份有限公司採取責令增加內部合規檢查次數措施的決定
中信建投證券股份有限公司：
經查，你公司存在以下問題：
一、你公司私募子公司中信建投資本管理有限公司(以下簡稱建投資本)在完成組織架構規範整改公示前實際開展業務，違反《證券公司私募投資基金子公司管理規範》第三十七條的規定。
二、你公司開展國債期貨等部分品種自營交易的投資決策和交易執行未分離，違反了《證券公司內部控制指引》第五十條的規定。
上述問題反映出你公司內部控制不完善，對重要業務部門和子公司經營管理行為的合規性監督檢查不到位，根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款第一項的規定，我局決定責令你公司在決定書作出之日起3個月內改正，完善內部控制流程，加強對子公司的合規管理，並在2019年6月30日至2020年6月30日期間，每6個月開展一次內部合規檢查，在每次檢查后10個工作日內，向我局報送合規檢查報告，我局將在日常監管中持續關注你公司的整改情況。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證監會北京監管局
2019年7月5日
（文章來源：中證網）
(責任編輯：DF075)
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