摘要 【證監會召開系統反洗錢工作聯席會議】證監會新聞發言人高莉31日表示，證監會近日召開系統反洗錢工作聯席會議，會議要求，全系統要認識到反洗錢工作的重要意義，把反洗錢工作放在更加重要的位置。一是加強與央行的合作和信息共享，避免監管重疊。二是推動完善反洗錢監管制度體系。三是進一步完善聯席會議制度，完善反洗錢監管格局。四是通過市場准入，反洗錢檢查，督促行業機構做好反洗錢工作。五是培養反洗錢專家。
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為全面提升證監會反洗錢監管工作水平，充分發揮系統合力，進一步完善反洗錢監管鏈條，督促行業機構切實履行好反洗錢義務，近日，證監會在北京召開系統反洗錢工作聯席會議。證監會副主席李超出席會議並講話。
會議認為，做好反洗錢工作有利於推進國家治理體系和治理能力現代化，是切實防範金融風險、優化行業監管效果的重要抓手，是進一步擴大資本市場雙向開放、提升行業機構核心競爭力的必然要求。
會議要求，全系統要深刻認識反洗錢監管工作對維護資本市場穩定健康發展的重要意義，把反洗錢工作放在更加重要的位置，以實際舉措推進行業反洗錢工作。一是加強與人民銀行的監管合作和信息共享，避免監管重疊和監管真空，形成監管合力。二是結合金融行動特別工作組評估結果及我國反洗錢工作實際需求，推動完善反洗錢監管制度體系。三是進一步完善系統反洗錢聯席會議制度，構建統籌協調的行業反洗錢監管格局。四是通過市場准入、反洗錢檢查、處罰等加強反洗錢監管，督促行業機構切實提升反洗錢意識和工作水平。五是培養一批“干中學，學中專”的反洗錢監管專家，提升監管能力。
人民銀行反洗錢局，證監會相關業務部門、各證監局以及部分系統單位的有關負責同志參加了會議。
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今年以來，券商紛紛嚴格、細緻地落實央行相關反洗錢要求。近期，已有多家券商披露，將對身份信息存疑的客戶賬戶採取限制措施。
與此同時，有不少券商人士呼籲，希望行業能出台相關的行業規範，讓行業有統一標準，在實踐中有章可循，切實降低法律糾紛風險，提高反洗錢工作力度。
將休眠、限制 一批不合要求賬戶
近日，國泰君安發布《關於對身份信息存疑客戶賬戶採取休眠、限制措施的公告》，將於6月1日起分批次對在國泰君安留存的身份信息存疑客戶賬戶採取休眠、限制措施。
其中，針對證券資產餘額為0，同時人民幣、美元、港幣等資金餘額均不高於100元且自2016年1月1日起無交易的客戶賬戶，將採取休眠措施；針對未滿足休眠條件的身份信息存疑賬戶，將根據具體情況，採取相應限制措施，包括限制資金轉入、轉出，限制證券買入、限制撤指令及轉託管、限制辦理新業務等。
有業內人士對記者表示，工作信息、聯繫地址等內容未予填寫，也可能會被進行休眠處理。
從前年開始，中國的反洗錢工作就越來越嚴。去年9月末，央行印發《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)》，成為各大券商今年來落實反洗錢的重要工作。
“各家證券公司都在根據央行反洗錢身份識別等要求開展類似工作，這段時間做得更規範、嚴格、細緻，整體上還是落實監管要求。”南方某大型券商合規負責人對記者表示。
券商呼籲 行業出台統一規範
雖然央行對反洗錢工作提出要求，但對於證券客戶的身份信息存疑情況，券商該採取什麼措施，採取到什麼程度，幾乎未有明確規定。
有些大型券商直接對客戶身份信息存疑的賬戶採取休眠和限制舉措，也有些券商仍在积極與身份存疑賬戶的客戶持續聯繫，要求其前來更改信息。即便是採取休眠和限制舉措的券商，具體要求也不一樣。
在現實操作中，相對於銀行等金融機構，券商落實反洗錢要求時，具有天然的困難。
“我們電話聯繫客戶，他們大多不太搭理，或者聯繫到本人也不來做身份識別。券業與銀行不同，不掌握資金的存取，銀行客戶的大額存取款一般都要去櫃檯辦理，銀行就可以做身份識別；由於券商業務性質所限，客戶幾乎不用到櫃檯辦理業務，證券業對反洗錢進行初次識別後，後續工作進展就有很大難度。”民生證券反洗錢專員對記者表示。
上述民生證券人士還表示，希望行業能出台相關的行業規範和行業標準，讓行業有統一標準，在實踐中有章可循，切實降低法律糾紛風險，提高反洗錢工作力度。
在記者採訪過程中，多家券商合規人士都表達了類似的訴求。(來源：證券時報)
（文章來源：證監會網站）
(責任編輯：DF075)
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