摘要 【證監會：將對違法行為罰責過輕的條文儘快形成立法修改建議】證監會新聞發言人高莉31日表示，證監會近日在太原召開行政處罰工作座談會。重點解決好四個方面工作。證監會將圍繞落實會滿主席“敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險，形成工作合力”要求，着重解決四個方面問題和風險，不斷提高處罰執法效能。（證券時報）
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證監會新聞發言人高莉31日表示， 證監會近日在太原召開行政處罰工作座談會。會議提出，要提升有效性和準確性，降低法律風險，精準打擊違法行為，聚焦重點領域，新型手法，惡劣行徑，抓住相關法律法規修訂的契機，對部分違法行為罰責過輕的條文儘快形成立法修改建議。以下為證監會原文：
證監會召開行政處罰工作座談會
近日，證監會在太原召開行政處罰工作座談會，圍繞深入學習領會習近平總書記在中央政治局第十三次集體學習時的重要講話精神，全面貫徹落實證監會黨委打好防範化解資本市場重大風險攻堅戰、全面深化資本市場改革的決策部署，就如何進一步改進行政處罰工作，提升處罰執法效能，為全面深化資本市場改革保駕護航，聽取各方意見建議。證監會黨委委員、副主席閻慶民出席座談會並講話。
閻慶民指出，下一步，證監會將圍繞落實會滿主席“敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險，形成工作合力”要求，着重解決四個方面問題和風險，不斷提高處罰執法效能。
一是提升有效性和準確性，降低法律風險。依法加大執法力度、精準打擊違法行為，聚焦事關改革發展進程的重點領域，容易複製隱藏變異的新型手段，人民群眾深惡痛絕的惡劣行徑。抓住相關法律法規制定修訂契機，對部分違法行為罰則偏輕的條文儘快形成立法修法建議。進一步增強與立法、司法機關等部門的協同配合，充分發揮行政處罰、民事賠償和刑事懲戒的綜合懲治效果。
二是保證紀律性和廉潔性，降低道德風險。進一步紮緊制度“籠子”，堅決落實中央八項規定及其實施細則精神，持續整治“四風”，落實公務迴避制度各項要求，牢固樹立紀律紅線不能碰觸、法律底線不能逾越的觀念，依法履職、秉公用權、廉潔從政，嚴格約束自由裁量權，堅決杜絕濫用權力、以權謀私現象。
三是增強一致性和前瞻性，降低聲譽風險。進一步釐清行政執法與日常監管、自律監管的關係，做好行政處罰與行政監管和自律懲戒的起承轉合。對處罰標準、立案標準、監察線索上報標準進行統籌考慮，建立健全稽查執法標準體系，堅決杜絕選擇性執法現象，全力維護監管執法公信力。
四是消除分歧性和差異性，降低對抗風險。深入挖掘查審分離機制在統籌執法全局、提升執法效率方面的制度潛力，調查與審理要做到既相互制衡，又協同配合，充分發揮合力，保證“一個拳頭打出去”，從而減少執法對抗、降低執法成本、提升執法權威，最大限度發揮行政處罰在凈化市場環境、塑造市場生態方面的积極作用。
來自全國人大法工委、最高人民法院、上海金融法院、北京市第一中級人民法院等有關部門的專家，新聞媒體代表，證監會有關單位和部門負責人共30餘人參與座談。
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監管層打擊上市公司違法行為力度明顯加碼。隨着ST赫美周二公告遭證監會立案調查，5月份以來已有16家公司公告遭監管層立案調查，為今年最多的月份。這些遭立案調查公司幾乎都有諸多問題纏身，並且不乏董監高同時被調查。遭立案調查后，市場立刻用腳投票，這些公司股價紛紛出現跌停甚至連續跌停。
周二*ST赫美公告，5月27日收到證監會立案調查通知書——因公司涉嫌信息披露違法違規，根據證券法的相關規定，證監會決定對公司立案調查。
*ST赫美只是5月以來遭監管機構立案調查的諸多公司之一。5月27日，聚力文化公告被立案調查；5月25日，*ST秋林、騰信股份公告遭立案調查；5月24日，深大通公告遭立案調查；5月22日ST天寶；5月21日*ST剛泰……
大眾證券報記者梳理髮現5月以來截至周二收盤，共有16家公司公告被監管機構立案調查。除去上述6家公司，其餘10家為華澤退、*ST東南、*ST長生、*ST新億、*ST毅達、ST天潤、ST東海洋、*ST凱迪和怡球資源。16家公司幾乎是問題纏身，這使得5月成為今年來上市公司公告遭立案調查最多的月份。據統計，4月份、3月份均只有5家公司公告被立案調查，2月份為2家，1月份較多，但也只有13家。
周二，大同證券分析師劉雲峰向大眾證券報記者表示，5月被立案調查公司密集的背後，除了有年報披露結束暴露出很多公司的問題之外，應該看到證監會今年曾多次表示將持續加大對各類信息披露違法行為的打擊力度，尤其是在5月份繼續以信披真實性為中心，嚴厲打擊資金佔用、違規擔保、財務造假等三大違法違規行為。
記者注意到，今年5月11日中國上市公司協會2019年年會暨第二屆理事會第七次會議上，證監會數據显示今年已對上市公司及相關主體立案28家次，其中涉及資金佔用13家次、違規擔保12家次。證監會主席易會滿在會上講話時提醒上市公司和大股東必須牢牢守住“四條底線”，第一條便是不披露虛假信息。
實際上，5月以來16家被立案調查的公司，除了“暴力抗法”的深大通，其餘均為涉嫌信批違規違法。此外，*ST毅達、*ST新億、華澤退、*ST長生、*ST東南等5家公司，在5月10日證監會發布會上，被證監會發言人明確表示其立案調查與未能及時披露2018年年報有關。
記者還注意到部分公司董監高等也被立案調查。例如怡球資源公告遭立案調查同日，也稱公司董事長黃崇勝、時任公司董事黃韋莛、時任公司董事會秘書WONG SOON
MING分別收到證監會調查通知書，因公司涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對上述人員進行調查。
證監會主席易會滿5月11日也曾表示，對於問題嚴重、拒不整改或整改不力的，證監會將綜合運用監管措施、行政處罰、市場禁入、刑事移送等手段，追究公司特別是大股東、上市公司董監高、實控人的責任。
上市公司遭立案調查，等於給市場發出了紅色警報，投資者紛紛用腳投票。16家公司被立案調查消息一出，當日股價跌停屬於“家常便飯”，甚至出現連續跌停，之後股價往往繼續下挫。例如，聚力文化繼本周一跌停後周二逆勢跌逾2%；深大通上周五至今已連續三跌停。
（文章來源：證券時報網）
(責任編輯：DF075)
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