東方財經網（www.dfcj.net）01月12日訊
近期，上交所着力強化了上市公司年末突擊交易行為的監管，取得了一定成效。就此，上交所有關負責人回答了記者的提問。
針對年末突擊交易，上交所主要採取以下5方面監管舉措。
一是分類預判。年末突擊交易，容易發生於前一年度虧損或已被實施退市風險警示的上市公司。基於此，結合行業走勢，全面梳理前三季度經營虧損公司情況，篩選出可能發生突擊交易的高風險公司，重點關注資產出售、補助、關聯交易、會計估計變更等公告類別，充實審核力量，加大審核力度。
二是持續問詢。針對30餘家公司疑似突擊交易行為，聚焦交易實質，刨根問底，直擊交易意圖，多次反覆問詢。同時，延伸監管視野，查閱工商登記信息，核實交易雙方的關聯關係。在此基礎上，引導媒體解讀，形成市場約束，更加充分揭示交易風險。
三是督促中介。針對存在較大疑問的公司，在約談公司的同時，單獨約見會計師或評估師，明確規則要求，傳遞監管壓力，督促審慎履職。其間，共約談中介機構10餘家、近30人次。在中介機構的嚴格把關下，4家公司採取了更為穩健的會計處理方法。
四是聯動監管。在突擊交易監管中，充分發揮現場監管和非現場監管的優勢。對發現虛假交易、隱瞞關聯人等問題線索，及時提請證監會派出機構關注和核查。派出機構也快速行動，擬於近期現場檢查近10家公司的突擊交易行為。
五是培訓服務。在強化監管的同時，組織和參与上市公司、會計師的專項培訓，講明危害，防微杜漸，力爭從源頭上減少突擊交易行為。已組織與參与培訓上市公司千餘家，會計師近500人，形成了嚴管突擊交易的市場氛圍。
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