11月3日，證監會下發新一批IPO批文，不過數量大幅減少：僅有5家，籌資總額不超過54億元。證監會要求上述企業及其承銷商分別與滬深交易所協商確定發行日程，並陸續刊登招股文件。
這是證監會今年下發的第41批IPO批文。由此，今年以來，共有364家企業領到了IPO批文。
昨日拿到IPO批文的企業中，上交所主板2家，分別是華能瀾滄江水電股份有限公司、浙江晨豐科技股份有限公司；深交所中小板1家，為深圳市中新賽克科技股份有限公司；深交所創業板2家，分別是江蘇天常複合材料股份有限公司、寧波潤禾高新材料科技股份有限公司。
根據規定，公開發行股票數量在2000萬股（含）以下且無老股轉讓計劃的，直接定價並全部向網上投資者發行，因此本次深圳市中新賽克科技股份有限公司將直接定價發行。
在IPO批文有序下發的同時，新股審核也有序進行。《證券日報》記者了解到，11月3日，發審委審核了兩家公司的首發申請，其中，惠州市德賽西威汽車电子股份有限公司獲得通過，鉅泉光電科技（上海）股份有限公司被否。
由此，鉅泉光電科技（上海）股份有限公司成為“大發審委”成立以來，IPO申請被否的第9家公司，同時，也是今年以來被否的第61家公司。
對於鉅泉光電科技（上海）股份有限公司，發審委提了5大方面共計14個問題。
具體看，發審委提出，招股說明書披露發行人股東眾多且分散，無實際控制人。對此，發審委要求發行人代表說明：認定發行人無實際控制人的理由和依據，是否存在潛在的重大權屬糾紛，發行人在無實際控制人的情況下保證公司治理的完善和內控制度的健全且得到效執行的具體措施；與關聯方資金往來情況，是否存在資金體外循環及關聯方承擔成本費用等情形；招股說明書披露發行人與第四大股東炬力集成不存在同業競爭關係，結合歷史沿革、資產、人員、業務和技術情況等說明二者的關係，確認炬力集成及其相關公司與發行人是否存在同業競爭；報告期內與關聯方在銷售、採購渠道商存在部分重疊，說明交易是否符合市場定價原則，交易價格是否公允，是否存在利益輸送。
同時，發審委提出，保薦機構實際控制人陳金霞持有上海納米創業投資有限公司75％股權，納米投資繫上海鴻華的普通合伙人，並擔任該公司的執行事務合伙人，上海鴻華持有發行人2.31％股份。對此，發審委要求保薦代表人說明保薦機構實際控制人間接持有發行人股份，是否影響保薦執業的獨立性，是否符合保薦業務管理方法等規定，是否可以參照適用中國證券業協會的《證券公司直接投資業務規範》和《證券公司私募投資基金子公司管理規範》等規定，僅參照適用其中“保薦＋直投”等規定是否屬於從嚴要求，是否充分。
排隊企業方面，最新數據显示，截至2017年11月2日，證監會受理首發企業545家，其中，已過會32家，未過會513家。未過會企業中正常待審企業457家，中止審查企業56家。
本周，終止審查企業再添兩家，為深圳市創鑫激光股份有限公司和矽時代材料科技股份有限公司，時間為10月30日。由此，今年以來，終止審查企業的數量達到了87家。
值得一提的是，中國證券業協會於2017年2月24日抽取了8家企業進行信息披露質量檢查，矽時代材料科技股份有限公司為其中之一。
此外，昨天還有3家企業進行預披露或預披露更新，分別是北京贏康科技股份有限公司、浙江力邦合信智能制動系統股份有限公司和寧波錦浪新能源科技股份有限公司。
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